Апелляционная инстанция в арбитражном процессе

1. Общие правила

Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции определяются исходя из задач, которые он должен решать. Повторное рассмотрение дела в полном объеме дает право апелляционному суду:

— при признании решения законным и обоснованным оставить его без изменения, отклонив апелляционную жалобу;

— отменить или изменить решение полностью или в части и принять новый судебный акт при наличии одного или нескольких оснований, указанных в ч. 1-3 ст. 270 АПК РФ;

— отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу при наличии оснований, предусмотренных ст. 150 АПК РФ;

— отменить решение полностью или в части и оставить исковое заявление без рассмотрения (полностью или в части), если в ходе апелляционного рассмотрения дела выявляются основания, содержащиеся в ст. 148 АПК РФ. Это не распространяется на основания, предусмотренные п. 5 и 6 ст. 148, поскольку соглашения, о которых идет речь, могут быть заключены только в суде первой инстанции.

Арбитражный суд апелляционной инстанции не может ни при каких обстоятельствах отменить решение и направить дело на новое рассмотрение. Это правило, по нашему мнению, нуждается в уточнении, о чем было сказано ранее.

Арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет обоснованность и законность решения суда первой инстанции. Исходя из этого в ст. 270 АПК РФ указываются основания для пересмотра.

Решение является необоснованным, если:

— неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела (п. 1 ч. 1 ст. 270 АПК РФ);

— не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд признал установленными (п. 2 ч. 1 ст. 270 АПК РФ);

— выводы, изложенные в решении, не соответствуют обстоятельствам дела (п. 3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ).

Решение незаконно, если суд нарушил или неправильно применил нормы материального или нормы процессуального права (п. 4 ч. 1 ст. 270 АПК РФ).

В отличие от АПК РФ 1995 г. в АПК РФ 2002 г. указано, что понимается под неправильным применением норм материального права (ч. 2 ст. 270 АПК РФ).

Это:

— неприменение закона, подлежащего применению;

— применение закона, не подлежащего применению;

— неправильное истолкование закона.

Нарушения или неправильного применения процессуальных норм служит основанием для изменения или отмены решения, если выявленное нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

В каждом конкретном случае должно быть установлено, исходя из анализа всех материалов дела, насколько существенны нарушения и повлияли ли они или могли ли повлиять на правильность решения (ч. 3 ст. 270 АПК РФ).

Безусловными основаниями для отмены решения являются нарушения норм процессуального права, указанные в ч. 4 ст. 270 АПК РФ:

— рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

— рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

— нарушение правил о языке судопроизводства при рассмотрении дела;

— принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

— неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;

— отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его ненадлежащими лицами;

— нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

Анализ складывающейся судебной практики показывает, что отсутствие в решении соответствующего обоснования противоречит требованиям ч. 3 ст. 15 и ч. 4 ст. 170 АПК РФ и нарушает единообразие в толковании и применении арбитражными судами процессуальных норм (см. постановление Президиума ВАС РФ от 05.02.2008 г. N 11690/07). В этой связи представляется, что немотивированность судебного акта является существенным нарушением закона и должна быть признана еще одним основанием для его безусловной отмены*(260).

2. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции является судебным актом, который принимается по результатам рассмотрения дела.

Как любой судебный акт арбитражного суда, он должен быть законным, обоснованным и мотивированным (см. ч. 3 ст. 15 АПК РФ).

АПК РФ устанавливает круг вопросов, которые должны содержаться в постановлении (ст. 271).

Вводная часть:

— наименование арбитражного суда апелляционной инстанции;

— состав апелляционной коллегии, рассматривавший дело и принявший постановление;

— фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;

— номер дела, дата и место принятия постановления;

— наименование лица, подавшего апелляционную жалобу и его процессуальное положение (истец, ответчик и т.д.);

— наименование лиц, участвующих в деле;

— предмет спора;

— фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании апелляционного суда, с указанием их полномочий;

— дата принятия обжалуемого решения и фамилии судей, принявших его.

Описательная часть:

— краткое изложение содержания решения;

— основания, по которым в жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения;

— доводы (возражения), изложенные в отзыве на жалобу;

— объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании.

Мотивировочная часть:

— обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции;

— доказательства, на которых основаны выводы суда об установленных обстоятельствах;

— законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления;

— мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;

— мотивы, по которым суд не согласился с выводами суда первой инстанции, при отмене решения (полностью или в части).

Резолютивная часть содержит выводы о результатах рассмотрения апелляционной жалобы. Там же указывается на распределение судебных расходов между сторонами.

Постановление подписывается судьями, рассматривавшими дело.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, но может быть обжаловано в кассационную инстанцию.

Копии постановления направляются в 5-дневный срок лицам, участвующим в деле.

§ 5. Апелляционное обжалование определений арбитражного суда первой инстанции

Апелляционное рассмотрение жалоб на определения арбитражного суда первой инстанции происходит по правилам рассмотрения апелляционных жалоб на решения суда с некоторыми особенностями, предусмотренными ч. 2, 3 ст. 272 АПК РФ.

Порядок и сроки обжалования определений предусмотрены ст. 188 АПК РФ.

Предметом обжалования может быть определение, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, если АПК РФ предусматривает возможность обжалования такого определения. Может быть обжаловано также определение, которое препятствует дальнейшему движению дела.

АПК РФ устанавливает, что некоторые определения не могут быть обжалованы в апелляционном порядке (жалоба подается в кассационный суд). К таким определениям относятся:

— определение об утверждении мирового соглашения (ч. 8 ст. 141 АПК РФ);

— определение об оспаривании решения третейского суда (ч. 5 ст. 234 АПК РФ);

— определение по делу о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 5 ст. 240 АПК РФ);

— определение по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения (ч. 3 ст. 245 АПК РФ).

Как правило, жалоба на определение может быть принесена в месячный срок со дня вынесения определения. Для некоторых определений установлены иные сроки. В частности, по делам о несостоятельности (банкротстве) определения, обжалование которых по закону допускается отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, могут быть обжалованы в 10-дневный срок со дня их вынесения (см. ч. 3 ст. 223 АПК РФ).

Определение о возвращении искового заявления и другие определения, препятствующие дальнейшему движению дела, рассматриваются не в месячный срок, как это предусмотрено ст. 267 АПК РФ, а в ускоренном порядке — в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления апелляционной жалобы в суд (ч. 3 ст. 272 АПК РФ).

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы суд принимает одно из следующих решений:

— оставляет определение без изменения, а жалобу — без удовлетворения;

— отменяет определение и направляет дело на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции (в этой ситуации апелляционный суд не может заменить суд первой инстанции и выступить в его роли);

— отменяет определение (полностью или в части) и разрешает вопрос по существу.

Полномочия апелляционной инстанции

Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции определяются исходя из задач, которые он должен решать. Повторное рассмотрение дела в полном объеме дает право апелляционному суду:

  1. оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу — без удовлетворения;
  2. отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;
  3. отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

Основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции

Основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции (ст. 270):

  1. неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
  2. недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;
  3. несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;
  4. нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Неправильным применением норм материального права является:

  • неприменение закона, подлежащего применению;
  • применение закона, не подлежащего применению;
  • неправильное истолкование закона.

Основания для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае

Основания для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае:

  1. рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;
  2. рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;
  3. нарушение правил о языке при рассмотрении дела;
  4. принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;
  5. неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;
  6. отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в статье 155 настоящего Кодекса;
  7. нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции является судебным актом, который принимается по результатам рассмотрения дела.

Как любой судебный акт арбитражного суда, он должен быть

    1. законным,
    2. обоснованным и
    3. мотивированным (см. ч. 3 ст. 15 АПК РФ).

Содержание решения апелляционного суда

АПК РФ устанавливает круг вопросов, которые должны содержаться в постановлении (ст. 271):

1) Вводная часть:

    • наименование арбитражного суда апелляционной инстанции, состав суда, принявшего постановление; фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
    • номер дела, дата и место принятия постановления;
    • наименование лица, подавшего апелляционную жалобу, и его процессуальное положение;
    • наименования лиц, участвующих в деле;
    • предмет спора;
    • фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
    • дата принятия обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции и фамилии принявших его судей;

2) Описательная часть:

    • краткое изложение содержания принятого решения;
    • основания, по которым в апелляционной жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения;
    • доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу;
    • объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании;

3) Мотивировочная часть:

    • обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции; доказательства, на которых основаны выводы суда об этих обстоятельствах; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления;
    • мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;
    • мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции, если его решение было отменено полностью или в части;

4) Резолютивная часть:

    • выводы о результатах рассмотрения апелляционной жалобы.

Постановление подписывается судьями, рассматривавшими дело. Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, но может быть обжаловано в кассационную инстанцию.

Комментарии к ст. 269 АПК РФ

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает судебный акт, в котором находит отражение один из закономерных выводов по итогам судебного разбирательства.

Если основания для удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют, иные дефекты обжалованного акта не выявлены и безусловные основания для его отмены, связанные с нарушением норм арбитражного процессуального права, не обнаружены, то суд апелляционной инстанции указывает на оставление решения суда первой инстанции без изменения, апелляционной жалобы — без удовлетворения.

Отдельные недостатки судебного акта, принятого судом первой инстанции, не могут являться основанием для его отмены, если они не повлияли на существо принятого решения. Суду апелляционной инстанции целесообразно отметить эти недостатки и указать выводы, которые из них следуют, а также дополнительные недостающие мотивы и аргументы, с которыми связаны оценка установленных обстоятельств дела, их правовая квалификация. В этом состоит и находит проявление бережное отношение к судебному решению, не нуждающемуся в ревизии.

При обнаружении существенных недостатков, связанных с установлением фактов и применимыми нормами права, решение суда первой инстанции полностью или в части отменяется с принятием по делу нового судебного акта.

Новый судебный акт может быть основан как на прежних, так и на дополнительно представленных доказательствах.

Полная или частичная отмена решения суда первой инстанции может сопровождаться в соответствующей части прекращением производства по делу или оставлением иска без рассмотрения при наличии известных к тому оснований.

1. Если арбитражный суд апелляционной инстанции отменил решение первой инстанции полностью или в части и принял новое решение, он вправе принять дополнительное постановление по заявлению лица, участвующего в деле, или по своей инициативе.

2. При наличии оснований для прекращения производства по делу, предусмотренных ст. 150 АПК РФ, суд апелляционной инстанции со ссылкой на п. 3 коммент. статьи прекращает производство по делу при условии, если данные основания возникли до принятия решения судом первой инстанции (например, состоялась ликвидация организации, являющейся стороной в деле). В других случаях прекращению подлежит производство по апелляционной жалобе (например, применительно к п. 5 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).

3. Если судом апелляционной инстанции установлены основания для прекращения производства по делу и имеется ходатайство заявителя об отказе от апелляционной жалобы, производство по апелляционной жалобе прекращается.

4. Суд апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 178 АПК РФ, вправе в течение двух месяцев со дня вступления в законную силу принятого им постановления принять дополнительное постановление по заявлению лица, участвующего в деле, или по своей инициативе независимо от того, последовало ли в связи с этим обращение лиц, участвующих в деле, в суд кассационной инстанции. Вопрос о принятии дополнительного постановления разрешается коллегиальным составом судей в судебном заседании с извещением лиц, участвующих в деле. В случае отказа в принятии дополнительного постановления выносится определение, которое может быть обжаловано в суд кассационной инстанции применительно к ч. 5 ст. 178 АПК РФ.

5. При принятии постановления суд апелляционной инстанции действует в пределах полномочий, определенных коммент. статьей. В случае несогласия суда только с мотивировочной частью обжалуемого судебного акта, которая, однако, не повлекла принятия неправильного решения, суд апелляционной инстанции, не отменяя обжалуемый судебный акт, приводит иную мотивировочную часть. На изменение мотивировочной части судебного акта может быть также указано в резолютивной части постановления суда апелляционной инстанции.

> Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции

Основания для изменения или отмены решения суда первой инстанции

Полномочия суда апелляционной инстанции, представляют собой совокупность прав, на совершение установленных законом процессуальных действий по поводу не вступившего в законную силу решения, проверяемого по апелляционным жалобам лиц, участвующих в деле.

В соответствии со ст. 269 АПК РФ по результатам рассмотрения апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:

1) при признании решения законным и обоснованным оставить его без изменения, отклонив апелляционную жалобу;

2) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт.

3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

В отличие от действовавшей, в качестве второй инстанции кассационной коллегии по арбитражному законодательству 1992 года, апелляционная инстанция арбитражного суда не наделена правом, при отмене решения полностью или частично, передавать дело на новое рассмотрение. Правомерность такого ограничения прав второй инстанции очевидна, поскольку исключается затягивание рассмотрения дела и сокращается срок для восстановления нарушенных прав, для исполнения решения арбитражного суда. Апелляционный суд самостоятельно подвергает проверке все материалы дела и при наличии оснований принимает новый судебный акт.

В результате апелляционного производства суд может прийти к выводу о наличии оснований для отмены судебного акта или его изменения. Исходя из этого, в статье 270 АПК РФ указываются основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции Абова Т.Е., Апелляция в арбитражном процессе//Финансы и статистка, 2007, с. 40:

— неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

— недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;

— несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

— нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

В части 2 указанной статьи законодатель уточняет, что следует понимать под неправильным применением норм материального права:

— неприменение закона, подлежащего применению;

— применение закона, не подлежащего применению;

— неправильное истолкование закона.

Следует отметить, что нарушение или неправильное применение процессуальных норм, служит основанием для изменения или отмены решения только в том случае, если выявленное нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

Основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае являются:

— рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

— рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

— нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

— принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле.

После принятия апелляционной жалобы лица, не участвовавшего в деле, арбитражный суд апелляционной инстанции определяет, затрагивает ли принятый судебный акт непосредственно права или обязанности заявителя, и, установив это, решает вопрос об отмене судебного акта суда первой инстанции, руководствуясь п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК, и о привлечении заявителя к участию в деле Постановление Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 (ред. от 10.11.2011) «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции».;

— неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;

— отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК РФ (председательствующий судья, секретарь судебного заседания или помощником судьи, который составлял протокол судебного заседания);

— нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

При отмене решения по указанным основаниям апелляционный суд действует как суд первой инстанции без каких-либо ограничений, поскольку он должен в строгом соответствии с правилами, установленными для суда первой инстанции, рассмотреть дело по существу.

Записи созданы 4415

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Похожие записи

Начните вводить, то что вы ищите выше и нажмите кнопку Enter для поиска. Нажмите кнопку ESC для отмены.

Вернуться наверх