Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора

Что такое опцион на заключение договора (пример)

Говоря простым языком, такая договорная модель, как соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее также — опцион), предназначается для оформления сделки по продаже права на заключение в последующем сторонами договора (или нескольких) на условиях, зафиксированных таким опционом (п. 1 ст. 429.2 Гражданского кодекса РФ). Т. е. по опциону сторона, оферент, предоставляет (обычно за плату или прочее вознаграждение) другой стороне, держателю опциона, право подписать в последующем определенный договор (или несколько).

Например, несколько контрактов на поставку товаров на согласованных сторонами условиях будут заключены в момент акцептирования данной оферты, и за право иметь возможность такие договоры подписать потенциальный покупатель уже сейчас заплатил продавцу права.

В целом такая конструкция не нова и активно использовалась в практике и ранее. Однако в связи с отсутствием официального регулирования опцион на заключение договора зачастую рассматривался судами (со всеми вытекающими последствиями, в т. ч. связанными с неоднозначностью судебной практики):

  • как договор под условием (например, постановление 1-го ААС от 24.10.2011 по делу № А11-743/2011);
  • как предварительный договор (например, постановление АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13) и т. д.

Схема действий при заключении опциона

Общий алгоритм действий оферента и держателя опциона выглядит следующим образом:

  • Подписание сторонами опциона, содержащего оферту.
  • Уплата вознаграждения держателем опциона оференту (если соглашением не регламентировано иное). Хотя цена опциона не отнесена к его существенным условиям, сторонам все же надлежит либо установить стоимость сделки по продаже права на заключение договора, либо указать на безвозмездность такой передачи, т. к. платность сделки презюмируется ст. 429.2 ГК РФ и в случае возникновения споров суд будет рассчитывать цену опциона в соответствии с правилами ст. 424 ГК РФ.
  • Акцептирование предложения держателем опциона.
  • Подписание основного договора.

Разумеется, существует риск, что оферта так и не будет акцептирована. В качестве компенсации как раз обычно и применяется плата за получение опциона.

Как отмечают суды, положительные отличия опциона заключаются в следующем: выгода приобретателя права по нему состоит в том, что он правомочен, но не обязан подписывать с продавцом права конкретный договор в будущем. Вторая сторона при этом обязана заключить соглашение по требованию покупателя опциона, за что первому и полагается установленное вознаграждение (например, решение АС Республики Татарстан от 16.05.2016 по делу № А65-4266/2016).

Содержание опциона на заключение договора: образец

С учетом требований законодательства и сложившейся практики делового оборота опцион на заключение договора должен включать следующую информацию:

  • Наименования сторон и прочие сведения, позволяющие однозначно определить их (например, ИНН и ОГРН для юрлиц или паспортные данные для граждан и т. д.).
  • Предмет опциона: продажа права на подписание договора в дальнейшем (п. 1 ст. 432 ГК РФ). Одновременно обязательно указываются условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора (п. 4 ст. 429.2 ГК РФ).
  • Срок действия опциона. Если же он не регламентирован, то по умолчанию принимается равным 1 году (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ).
  • Порядок и условия выплаты опционной премии опциона или указание на безвозмездность договора.
  • Условия, при которых может быть реализовано право акцептирования оферты. С учетом крайней противоречивости судебной практики при квалификации условных сделок право на акцепт в данном случае может быть связано с наступлением обстоятельств, в т. ч. и поставленных в зависимость от воли сторон (абз. 2 п. 1 ст. 429.2 ГК РФ). Внесение таких условий в соглашение осуществляется по усмотрению сторон.
  • Допустимость включения платы за опцион в сумму вознаграждения по основному договору, т. к. по умолчанию они разграничены. Также, если стороны не условятся об ином, такое вознаграждение не будет возращено держателю опциона, если он так и не акцептирует оферту (п. 3 той же статьи).
  • Допустимость уступки прав по опциону (п. 7 названной статьи).
  • Прочие условия.
  • Реквизиты и подписи сторон.

Рассматриваемое соглашение может быть составлено по предлагаемому нами образцу:

Опцион на заключение договора — образец.

Оформление опциона

Согласно предписаниям закона опцион составляется в той же форме, что и будущий договор, право на подписание которого и было предоставлено (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ).

Получается, что если основной договор должен быть составлен письменно, то и опцион оформляется таким же способом. Если основной договор в обязательном порядке подлежит удостоверению со стороны нотариуса, то опцион также должен быть им удостоверен (например, договор на продажу доли в уставном капитале ООО, см. п. 11 ст. 21 закона «Об ООО» от 08.02.1998 № 14-ФЗ, далее — закон «Об ООО»).

См. также аналогичный пример из практики: суд признал опцион недействительным в связи с несоблюдением нотариальной формы, хотя и квалифицировал его как предварительный договор (АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13).

ВАЖНО! Договор на покупку долей в ООО должен быть составлен в форме единого документа. Что же касается сделки по отчуждению доли в ООО во исполнение соответствующего опциона, то закон прямым текстом указывает на возможность удостоверения сначала оферты (в т. ч. соглашения об опционе), а впоследствии и акцепта (п. 11 ст. 21 закона «Об ООО»).

Опцион на заключение договора не нуждается в госрегистрации, т. к. эта процедура не относится к форме сделок, а является юридическим актом признания государством факта совершения сделки (например, п. 1 ст. 2 закона «О госрегистрации прав…» от 21.07.1997 № 122-ФЗ).

Пример из судпрактики — постановление ФАС Восточно-Сибирского окр. от 21.10.2013 по делу № А10-646/2013, в котором суд разъяснил: опцион на право заключения договора аренды недвижимости сам по себе не является договором аренды, что еще раз подчеркивает правовую природу опциона.

Опцион на заключение договора и предварительный договор

В качестве главных различий предварительного договора (ст. 429 ГК РФ) и упомянутого опциона можно назвать:

  • Предмет соглашения. Если предварительный порождает обязательство сторон подписать основной договор через некоторое время, то опцион предоставляет право одной из сторон своим односторонним волеизъявлением (т. е. акцептированием) сделать основной договор действующим.
  • Момент возникновения предусмотренного договором обязательства. В первом случае обязательство (т. е. заключение основного договора) возникает в момент подписания обеими сторонами предварительного договора, во втором (исполнение конечного требования) — только после акцептирования оферты.
  • Количество обязанных сторон. Предварительный договор — двусторонне обязывающий. В случае же с опционом обязательство по заключению основного контракта несет только оферент, а держатель опциона может и не акцептировать в конечном итоге эту оферту. Как следствие, в первом случае при уклонении стороны от исполнения обязательства вторая может обратиться в суд с иском о понуждении к заключению основного соглашения, во втором после акцепта договор будет заключен автоматически.
  • Возможность уступки права на заключение договора в одностороннем порядке. Предварительный договор по умолчанию не предусматривает такой возможности, а для опциона она закреплена на законодательном уровне.
  • Плата за право на заключение договора. Предварительные договоры обычно безвозмездны, опционы стандартно предусматривают вознаграждение за продажу права (например, данный параметр суд указал как основное отличие опциона, см. постановление АС Волго-Вятского окр. от 23.09.2015 по делу № А31-7898/2014 ).

Более подробно ознакомиться с конструкцией предварительного договора можно, например, в статье Предварительный договор аренды нежилого помещения — образец.

Что такое опционное соглашение

Это еще одна договорная модель, при которой факт исполнения обязательства ставится в зависимость от наличия соответствующего требования, направляемого другой стороной (ст. 429.3 ГК РФ). Таким договором может быть установлено, что требование автоматически считается предъявленным при наступлении определенных обстоятельств.

Образец опционного договора должен включать и условие о сроке направления требования. Если он пройдет, а требование об исполнении обязательства так и не будет направлено, то договор считается прекращенным.

Опционный договор не представляет собой отдельный вид договора. На его основе может быть оформлена любая сделка: купли-продажи, аренды, поставки и др.

Примером опционного договора может быть договор купли-продажи квартиры, при котором срок представления требования о проведении госрегистрации перехода права равен 1 году с момента подписания самого договора. Если это время будет пропущено стороной, то вторая возвращает ей стоимость квартиры по договору, но опционную премию оставляет себе и т. д.

Аналогичный случай, но в отношении выкупа доли ООО — постановление 9-го ААС от 24.11.2014 по делу № А40-9569/2014 (в данном примере суд опять же не разделил понятия опциона и опционного договора).

ВАЖНО! К частным случаям опционных договоров также относятся соглашения, предусматривающие следующие обязанности стороны в случае представления другой стороной соответствующего требования (см. п. 2 указания ЦБ РФ от 16.02.2015 № 3565-У):

  • уплатить денежные суммы в зависимости от перемен цен базисных активов или наступления обстоятельства, определяемого как базисный актив;
  • приобрести или реализовать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом;
  • заключить договор, выступающий производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив.

Что выбрать для оформления сделки — опцион на заключение договора или опционный договор

Опционный договор отличается от опциона на заключение договора тем, что первый не требует заключения к нему основного договора. Конечное обязательство уже установлено, и договор вступил в силу с момента подписания, но его исполнение отложено до возникновения определенных обстоятельств или предъявления требования соответствующей стороной.

Сходство же названных договорных конструкций состоит в следующем:

  • оба договора по умолчанию предполагают выплату вознаграждения за передаваемое право, хотя не запрещено, при наличии договоренности, сделать это и на условиях безвозмездности;
  • в случае неисполнения договора платеж за предоставляемое право не возвращается, если стороны не договорились об ином;
  • судьба сделки (либо заключение основного договора, либо исполнение требования) передана в руки одной стороны.

Можно предположить, что опционное соглашение следует заключать тогда, когда стороны уверены в необходимости и возможности заключения сделки, просто по времени ее необходимо отложить. Опцион же будет рационален в том случае, когда стороны допускают вероятность, что сделка может не состояться, но в целом не хотели бы упускать возможность заключить ее на определенных условиях.

Например, соглашение о предоставлении опциона оформлялось бы сторонами, если бы они изначально условились лишь о возможном заключении договора купли-продажи квартиры, в т. ч. и под отлагательным условием (например, когда у покупателя появятся соответствующие финансовые возможности или он переедет в новый город и т. д.).

Уступка опциона

Законодатель предоставляет возможность производить уступку прав по опциону (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ), даже если стороны об этом не договаривались. Напротив, условие именно о недопустимости оборота прав по опциону должно быть зафиксировано в соглашении.

Таким образом, фактически возможна ситуация, что опцион заключен с одним лицом, а акцепт, право на который уступлено первоначальным держателем опциона, будет направлен уже иному.

Специального регулирования оборота прав по опциону законодатель не предлагает, поэтому следует опираться на общие правила цессии. Таким образом, в силу положений ст. 385 ГК РФ должник (в данном случае это оферент) должен быть уведомлен о том, что кредитор сменился.

При этом если извещает его о данном факте сам первоначальный кредитор, то должник сразу может приступать к исполнению обязательств. Если же информация предоставляется новым кредитором, то он должен представить доказательства перехода права оференту. Таким доказательством может быть договор купли-продажи или отчуждения права на заключение договора по опциону и т. д.

Итак, опцион на заключение договора предназначается для закрепления договоренности сторон о возможном заключении в будущем некого договора на условиях, определенных таким опционом.

При этом одна из сторон (оферент) уже имеет обязательство такой договор заключить, но только после того, как от второй стороны будет получен акцепт. Вторая же сторона может, но не обязана направлять этот акцепт. Опцион должен включать условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора. Опцион заключается в той же форме, что и основной договор.

Статья 429.2. Опцион на заключение договора

СТ 429.2 ГК РФ

1. В силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом.

Опционом на заключение договора может быть предусмотрено, что акцепт возможен только при наступлении определенного таким опционом условия, в том числе зависящего от воли одной из сторон.

2. В случае, когда опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, этот срок считается равным одному году, если иное не вытекает из существа договора или обычаев.

3. Если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

4. Опцион на заключение договора должен содержать условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Предмет договора, подлежащего заключению, может быть описан любым способом, позволяющим его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты.

5. Опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.

6. Опцион на заключение договора может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения.

7. Права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением или не вытекает из его существа.

8. Особенности отдельных видов опционов на заключение договора могут быть установлены законом.

Комментарий к Ст. 429.2 Гражданского кодекса РФ

1. Опцион <187> (от лат. optio — выбор, желание, усмотрение) — право выбора, получаемое за определенную плату. Наиболее часто термин применяется в следующих его значениях:
———————————
<187> См. Словарь предпринимателя. URL: maloe.gov-murman.ru/glossary/t484/.

а) предоставляемое одной из договаривающихся сторон условиями договора право выбора способа, формы, объема выполнения принятого ею обязательства или даже отказа от выполнения обязательства при возникновении обстоятельств, обусловленных договором;

б) соглашение, предоставляющее одной из сторон, заключающих биржевую сделку купли-продажи, право выбора между альтернативными (вариантными) условиями договора, в частности право покупать или продавать ценные бумаги в заранее установленном объеме по твердой цене в течение того или иного срока;

в) право купить новые ценные бумаги эмитента на заранее договоренных условиях;

г) право на дополнительную квоту при эмиссии ценных бумаг;

д) предварительное соглашение о заключении будущего договора в обусловленные сроки.

В зарубежных странах под опционом традиционно понимается договор, по которому «одна сторона берет на себя обязательство совершить определенное опционом действие по требованию и в отношении другой стороны (например, приобрести или продать актив) в течение указанного в опционе срока и/или при наступлении указанных в опционе обстоятельств. Возникший изначально как производный финансовый инструмент, используемый для торговли на товарной и фондовой биржах, опцион получил широкое распространение и вне ее. Наиболее активно опционы используются при структурировании сделок в сфере слияний и поглощений (M&A), нередко включаются в акционерные соглашения как механизм выхода из тупиковой ситуации в управлении компанией, а также применяются в прочих коммерческих отношениях, например, выполняя роль механизма стимулирования топ-менеджмента компаний» <188>.
———————————
<188> См. Шмелев А., Кравцов С. Опционные соглашения: отличительные черты и перспективы применения на практике. URL: eg-online.ru/article/289398/.

А.Г. Карапетов конкретизирует, что в мире существует две основные модели правового оформления опционов <189>:
———————————
<189> См. подробнее: Карапетов А.Г. Новые договорные конструкции в ГК РФ: абонентский договор и опционы. URL: m-logos.ru/img/Tezis_Karapetov_09042015.pdf.

1) согласно первой опцион структурируется как особая организационная договорная конструкция (наряду с предварительным договором), предусматривающая предоставление на определенный срок одной из стороны безотзывной оферты другой стороне на заключение некого основного договора (купли-продажи, услуг, аренды и т.п.) за плату (опционную премию). Реализовав секундарное право акцепта, другая сторона преобразует организационный опцион в полноценный основной договор;

2) согласно второй модели опцион структурируется как полноценный договор купли-продажи, оказания услуг, аренды и т.п. без промежуточного звена в виде некого организационного договора, но опционная специфика проявляется в том, что одной из сторон дается секундарное право востребовать исполнение. По сути, тут мы имеем договор, в котором основные обязательства поставлены до востребования одной из сторон.

До введения в действие комментируемой статьи в письме ГКАП РФ, Комиссии по товарным биржам от 30.07.1996 N 16-151/АК содержалось понятие опционного контракта (опциона). Под ним понимался документ, определяющий права на получение (передачу) имущества (включая деньги, валютные ценности и ценные бумаги) или информации с условием, что держатель опционного контракта может отказаться от прав по нему в одностороннем порядке.

Позднее определение опционного договора (контракта) было закреплено в Положении о видах производных финансовых инструментов, утв. Приказом ФСФР России от 04.03.2010 N 10-13/пз-н (утратило силу) <190>, в соответствии с п. 3 которого опционным договором (контрактом) признавался:
———————————
<190> По состоянию на 01.08.2016 действует указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У «О видах производных финансовых инструментов».

1) договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива или наступления обстоятельства, являющегося базисным (базовым) активом;

2) договор, предусматривающий:

— обязанность стороны договора на условиях, определенных при его заключении, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар, являющийся базисным (базовым) активом, в том числе путем заключения стороной (сторонами) и (или) лицом (лицами), в интересах которых был заключен опционный договор, договора купли-продажи ценных бумаг, договора купли-продажи иностранной валюты или договора поставки товара; или

— обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный (базовый) актив.

То есть предметом опциона независимо от его вида являлось исполнение обязательства по усмотрению держателя опциона, когда одна сторона вправе в течение определенного срока потребовать исполнения договора либо не потребовать этого и, соответственно, отказаться от исполнения своих основных обязательств. За такие правомочия держатель опциона уплачивал своему контрагенту опционную премию. Таким образом, под опционом понималось право купить/продать базисный актив по фиксированной цене на определенную дату или до определенной даты (см. Апелляционное определение Верховного суда Республики Башкортостан от 25.06.2015 по делу N 33-10515/2015).

Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ в ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ст. 2) было введено понятие «опцион эмитента» — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.

Представителями российского бизнеса, руководствовавшимися принципом свободы договора, предпринимались попытки заключения опционных соглашений, однако суды, как правило, либо признавали такие соглашения недействительными <191>, либо квалифицировали опционы в качестве предварительных <192> договоров <193>.
———————————
<191> См., например, Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 24.10.2011 по делу N А11-743/2011, Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 05.07.2005 N А28-10224/2004-284/17, Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 07.10.2003 N Ф08-3832/2003 и др.

<192> См., например, Определение ВС РФ от 22.07.2015 N 305-ЭС15-7532 по делу N А40-186566/13, Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2010 по делу N А55-1750/2010 и др.

<193> См. подробнее Шмелев А., Кравцов С. Опционные соглашения: отличительные черты и перспективы применения на практике. URL: eg-online.ru/article/289398/.

2. ФЗ от 08.03.2015 N 42-ФЗ закрепил в ГК РФ две сходных (но не тождественных) по своей правовой природе модели:

1) опцион на заключение договора (ст. 429.2 ГК РФ);

2) опционный договор (ст. 429.3 ГК РФ).

Основная сущность опциона заключается в том, что он дает право его владельцу (держателю) заключить в будущем договор (один или несколько) на заранее согласованных условиях. Обратим внимание, что речь идет именно о праве, а не обязанности, как это предусмотрено в конструкции предварительного договора (см. комментарий к ст. 429 ГК РФ). При этом владелец (держатель) опциона может реализовать данное право путем акцепта предоставленной ему безотзывной оферты, но может и не реализовывать его. Срок для реализации этого права предусматривается в соглашении, однако если опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, то этот срок считается равным одному году (при условии, что иное не вытекает из существа договора или обычаев).

Судебные органы, анализируя нормы п. 1 ст. 429.2 ГК РФ, сходятся во мнение, что выгода покупателя (приобретателя) состоит в том, что он может, но не обязан заключать с продавцом права определенный договор. Продавец между тем обязан заключить договор по требованию покупателя опциона, за что и получает определенную плату (вознаграждение) (см. Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 10.03.2016 N 02АП-893/2016 по делу N А31-7898/2014, Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.08.2016 N 11АП-8521/2016 по делу N А65-4266/2016 и др.).

Опцион на заключение договора имеет определенное сходство с предварительным договором. Однако отличие заключается в том, что если в предварительном договоре стороны договариваются о заключении основного договора, то по опциону на заключение договора сторона предоставляет за плату безотзывную оферту, которая может быть акцептирована в предусмотренный договором срок. Именно возможность внесения платы по опциону выгодно отличает его от предварительного договора, так как судебная практика исходит из того, что по смыслу норм, регулирующих заключение предварительного договора, указанный договор не порождает для сторон денежных обязательств, а только обязательство заключить основной договор в будущем (см. Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 23.09.2015 N Ф01-2658/2015 по делу N А31-7898/2014, Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 10.03.2016 N 02АП-893/2016 по делу N А31-7898/2014 и др.).

В отличие от опциона на заключение договора предметом опционного договора является право одной стороны требовать от другой стороны исполнения предусмотренных этим договором действий (например, уплатить денежные средства, передать или принять имущество и др.). При этом если управомоченная сторона в установленный срок (либо при наступлении определенных обстоятельств) не заявит своих требований, то опционный договор прекращается.

Таким образом, «если в опционе на заключение договора держателю опциона предоставлено право заключения договора, то в опционном договоре держателю опциона предоставляется право требовать непосредственно исполнения договора (или отдельных договорных обязательств). А обязанность другой стороны исполнить опционный договор возникает не при заключении опционного договора, а лишь тогда, когда держатель опциона реализует свое право требования исполнения» <194>.
———————————
<194> См. подробнее: Опцион на заключение договора и опционный договор в российском праве. URL: ralko.ru/node/90.

Сходство опциона на заключение договора и опционного договора состоит в том, что:

1) в обоих случаях стороны согласовывают условия, подлежащие исполнению не сразу, а в будущем;

2) в обоих случаях одна из сторон — управомоченная, наделенная правом предъявить контрагенту определенные требования на согласованных условиях, при этом право требования может быть заявлено как в оговоренный срок, так и при наступлении соответствующих условий (обстоятельств);

3) обе конструкции по умолчанию являются возмездными, хотя стороны могут предусмотреть и иные условия оплаты, в том числе безвозмездность;

4) обе конструкции являются срочными, т.е. право требования ограничивается определенным сроком, по истечении которого оно утрачивает свою силу.

3. Правовая конструкция опциона на заключение договора заключается в следующем:

1) в силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты (см. комментарий к ст. 436 ГК РФ) предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта (см. комментарий к ст. 438 ГК РФ) такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом;

2) опционом на заключение договора может быть предусмотрено, что акцепт возможен только при наступлении определенного таким опционом условия, в том числе зависящего от воли одной из сторон (см. комментарий к ст. 327.1 ГК РФ);

3) опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями;

4) если опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, этот срок считается равным одному году, если иное не вытекает из существа договора или обычаев;

5) платеж по опциону на заключение договора (если в условиях опциона не предусмотрено иное) не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

4. Опцион на заключение договора должен содержать:

а) условия, позволяющие определить его предмет. При этом предмет договора, подлежащего заключению, может быть описан любым способом, позволяющим его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты;

б) другие существенные условия договора, подлежащего заключению (см. комментарий к ст. 432 ГК РФ).

5. Опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.

6. Среди других особенностей опциона на заключение договора следует отметить:

1) указанный опцион может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения;

2) права по указанному опциону могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением или не вытекает из его существа.

Особенности отдельных видов опционов на заключение договора могут быть установлены законом.

Опцион на заключение договора

В данном случае Сторона 2 может обратиться в суд с иском о регистрации сделки (п. 2 ст. 165 ГК РФ) и с иском о возмещении соответствующих убытков (п. 3 ст. 165 ГК РФ).

Договор, в отношении которого предоставлен опцион, считается заключенным с момента, когда продавец опциона получил акцепт, если покупатель опциона его направил в порядке, в сроки и на условиях, которые в нем предусмотрены (п. 1 ст. 429.2 и п. 1 ст. 433 ГК РФ).

Однако при предоставлении опциона на заключение договора нужно учитывать, что особенности отдельных его видов могут быть установлены законом (п. 8 ст. 429.2 ГК РФ). Их требования необходимо будет учесть, чтобы получить ожидаемый результат и избежать споров в дальнейшем.

С 1 января 2016 года в п. 11 ст. 21 Закона об ООО указано, что сделка об отчуждении доли, удостоверяемая нотариусом, должна быть оформлена в виде единого документа, подписанного сторонами. Удостоверение сделки осуществляется в присутствии сторон, а отдельное удостоверение акцепта невозможно. Соответственно, для того, чтобы основной договор об отчуждении доли был заключен, требуется явка обеих сторон к нотариусу и подписание в его присутствии соответствующей сделки. Несоблюдение нотариальной формы влечет за собой недействительность этой сделки. Для этой сделки не достаточно акцепта покупателя, должен быть договор, заверенный нотариально.

До вступления в силу Федерального закона от 08.03.2015 № 42-ФЗ стороны обращались обращаться в суд с иском об обязании контрагента заключить договор, по поводу которого был подписан опцион. Эта общая норма о праве понудить к заключению договора (п. 4 ст. 445 ГК РФ) сформулирована таким образом, что позволяет наделить владельца опциона правом обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор (п. 5 ст. 429 ГК РФ), поскольку для его контрагента заключение договора является обязательным.

То же самое, как представляется, может быть применимо и в том случае, если основной договор, на который предоставлен опцион, требует соблюдения нотариальной формы (например, если речь идет об отчуждении долей в обществе с ограниченной ответственностью) или государственной регистрации. В этом случае за владельцем опциона логично признать право на обращение в суд с иском о регистрации сделки (п. 2 ст. 165 ГК РФ) и с иском о возмещении соответствующих убытков (п. 3 ст. 165 ГК РФ).

Ниже приведена судебная практика.

Постановление ФАС МО от 20.01.2014 № А41-3563/13.

Постановление ФАС МО от 19.02.2014 № А40-55172/13.

Постановление АС МО от 30.10.2014 № А40-189293/13.

Решение АС Москвы от 12.05.2014 № А40-79309/2013.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Рекомендация: Форма и содержание опциона на заключение договора

«1 июня 2015 года в Гражданском кодексе РФ появилась статья 429.2, посвященная опциону на заключение договора. Она содержит определенные требования к форме и содержанию этой конструкции, чтобы участники делового оборота смогли ею воспользоваться.

Какие требования есть к форме соглашения о предоставлении опциона на заключение договора

Гражданский кодекс РФ содержит конкретное требование – «опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению» (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ). Это вполне логично, так как акцепт безотзывной оферты опциона влечет признание договора заключенным (п. 1 ст. 429.2 ГК РФ).

То есть если основной договор подлежит нотариальному удостоверению, то соглашение о предоставлении опциона на его заключение также должно пройти такое удостоверение. В противном случае сделка будет признана ничтожной (п. 3 ст. 163 ГК РФ).

Можно ли включить соглашение о предоставлении опциона в другое соглашение

Да, можно.

Опцион может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения. Такая возможность прямо предусмотрена в пункте 6 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ.

В качестве примера можно привести договор купли-продажи с правом обратного выкупа: стороны включают условие о праве (или обязанности) продавца выкупить товар в сам договор купли-продажи. См. подробнее:

  • Купля-продажа с обратным выкупом: преимущества и риски для покупателя;
  • Купля-продажа с обратным выкупом: преимущества и риски для продавца.

Более того, логично предположить, что акцепт также должен пройти соответствующее удостоверение, чтобы избежать указанного последствия уже для договора, заключенного на основании опциона.

Так, с 15 января 2016 года на это прямо указано в пункте 11 статьи 21 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в ред. Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 391-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»). В нем речь идет о нотариальном удостоверении сделки, направленной на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества. Такая сделка «во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в т. ч. путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта». При этом безотзывная оферта считается акцептованной с момента, когда нотариус удостоверит акцепт (после этого он в течение двух рабочих дней направит оференту извещение об этом). Если безотзывная оферта совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант должен представить нотариусу доказательства того, что соответствующие условия не наступили или наступили.

Ранее (до 1 июня 2015 года) вопрос о форме опциона суды решали в зависимости от того, как квалифицировали соответствующее соглашение.*

Так, Арбитражный суд Московского округа признал договор предоставления опциона на право приобретения доли в уставном капитале предварительным. Так как тот не был нотариально удостоверен, то суд, руководствуясь пунктом 11статьи 21 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», признал договор недействительным (постановление от 12 марта 2015 г. № Ф05-15488/2013 по делу № А41-6339/13).*

В другом деле ФАС Восточно-Сибирского округа признал опцион на заключение договора аренды договором купли-продажи – по договору он имел наименование «договор купли-продажи опциона на право аренды нежилого помещения». В итоге был сделан вывод, что «требование о государственной регистрации на него не распространяется» (постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 21 октября 2013 г. по делу № А10-646/2013).

Что нужно проверить в соглашении о предоставлении опциона

В первую очередь нужно проследить, чтобы соглашение о предоставлении опциона не содержало размытых формулировок. В частности, из него должно быть понятно, что одна сторона предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров. Неопределенность в формулировках может привести к неисполнимости соглашения.

При этом нужно привести условия договора (договоров), право на заключение которого (которых) предусмотрено опционом. В частности, законодатель в пункте 4 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ указал, что опцион должен содержать:

  • условия, которые позволяют определить предмет договора, подлежащего заключению, и
  • другие существенные условия такого договора.

При этом предмет договора, подлежащего заключению, можно описать любым способом, который позволит его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора об условиях договора, право на заключение которого предусмотрено опционом

1. «Продавец предоставляет покупателю право приобрести на условиях, предусмотренных настоящим соглашением, обыкновенные бездокументарные акции _______, номер государственной регистрации выпуска _________ (акции), в количестве _________ штук по цене ________ руб.».

2. «Продавец предоставляет покупателю опцион на право выкупа всей принадлежащей продавцу на праве собственности доли в уставном капитале _________, а покупатель принимает указанный опцион и обязуется оплатить цену продажи в случае реализации права выкупа указанной доли в уставном капитале _________».

Кроме условий основного договора опцион может содержать также следующие положения.

1. Порядок акцепта опциона

По сути данное условие определяет порядок реализации опционного права. Сторонам стоит согласовать:

  • какая сторона и какие документы направляет контрагенту;
  • какие формы документов используют стороны;
  • каковы сроки рассмотрения документов и
  • какие действия стороны предпринимают при их рассмотрении.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о порядке акцепта опциона

1. «Покупатель имеет право купить акции путем вручения уведомления о покупке акций».

2. «В случае принятия покупателем решения о реализации права выкупа доли покупатель направляет в адрес продавца уведомление о принятии такого решения.

В течение пяти рабочих дней со дня направления покупателем в адрес продавца указанного уведомления продавец обязуется заключить с покупателем договор купли-продажи доли, указанной в пункте _____ настоящего соглашения».

2. Условия, при которых возможен акцепт

Право установить такие условия прямо предусмотрено абзацем 2 пункта 1 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ. Причем данное условие в том числе может зависеть от воли одной из сторон.

Опционы могут быть привязаны к ряду событий:

  • достижение компанией, акции которой приобретаются, определенных финансовых результатов;
  • непринятие ключевых решений (deadlock);
  • нарушения контрагента;
  • приход нового инвестора и другие.

В договорах купли-продажи с обратным выкупом можно встретить условие, по которому право требовать обратного выкупа товара возникает в случае, если покупатель обнаружит в товаре какие-либо недостатки. См. подробнее Можно ли увязать обязанность продавца выкупить товар с исполнением его обязательств по договору купли-продажи (поставки) товара (в отношении качества, количества, ассортимента товара).

Кроме того, в опционе можно предусмотреть обратные условия, то есть те, при которых держатель опциона не сможет потребовать заключения договора. Например, уже упомянутый договор купли-продажи с условием об обратном выкупе может содержать следующее условие.

Пример формулировки условия договора купли-продажи о дополнительных условиях, при исполнении которых продавец будет вправе отказать в обратном выкупе товара

«Покупатель не вправе требовать от продавца осуществить обратный выкуп товара, если контрольные пломбы на корпусе оборудования повреждены и в оборудование производилось постороннее, не санкционированное продавцом вмешательство».

3. Срок для акцепта опциона

По сроку, в течение которого можно акцептовать безотзывную оферту, опционы можно разделить на:

  • европейские – покупатель опциона вправе заключить договор строго в определенный день в будущем;
  • бермудские – покупатель опциона вправе заключить договор в любой из нескольких заранее определенных моментов в будущем;
  • американские – покупатель опциона вправе заключить договор в любой день до даты истечения срока действия опциона и
  • азиатские – покупатель опциона вправе заключить договор в определенный период между некой оговоренной датой в будущем и сроком действия опциона.

Стороны могут воспользоваться любой моделью, которая больше соответствует их потребностям.

Обоснование

Положения статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ не содержат каких-либо ограничений к формулировкам условия о сроке на акцепт. Указано лишь, что «сторона вправе заключить договор путем акцепта… оферты… в сроки…, которые предусмотрены опционом».

Стоит отметить, что проект Федерального закона № 47538-6, который стал основой для Федерального закона от 8 марта 2015 г. № 42-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса РФ», содержал такие ограничения. Так, в его редакции статьи 429.2 содержалась фраза: «В течение всего срока действия опциона другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке и на условиях, предусмотренных опционом». То есть изначально предлагалось, что стороны смогут использовать только американский тип опционов.

Примеры формулировки условия опциона на заключение договора о сроке для акцепта опциона

1. «Покупатель имеет право купить акции в любой день начиная с _________ 20___ года до дня истечения срока действия настоящего соглашения – ___________ 20___ года».

2. «Срок для акцепта – не ранее ___________ 20___ года».

3. «Срок реализации права выкупа доли (срок действия опциона) – три года с момента заключения настоящего соглашения».

При установлении срока сторонам нужно быть очень внимательными.

Слишком короткий срок неудобен для покупателя опциона тем, что он рискует утратить право заключить договор раньше, чем появится потребность в его заключении.

Слишком длительный срок неудобен для продавца опциона, так как держатель опциона сможет направить акцепт и потребовать исполнения договора в крайне неудобное время (например, когда организация будет занята более важным для нее проектом).

Пример из практики: суд отказал покупателю в иске об обязании поставщика осуществить обратный выкуп товаров, так как покупатель не воспользовался своим правом в установленный договором срок

21 июля 2011 года ООО «Ф.» (поставщик) и ООО «Т.» (покупатель) заключили договор поставки силиконовых браслетов в пластиковой упаковке.

В пункте 9.1 договора поставщик принял на себя обязательство совершить обратный выкуп поставленной продукции при получении уведомления покупателя о необходимости такого выкупа. При этом был установлен срок, в течение которого покупатель вправе направить поставщику такое уведомление, – в течение 105 календарных дней с момента поставки партии продукции (п. 4.4.4 договора).

Поставщик передал товар в период с 23 августа по 2 сентября 2011 года, а покупатель его частично оплатил (на сумму 1 528 153 руб. 88 коп.). Задолженность составила 11 787 346 руб. 90 коп.

7 декабря 2011 года покупатель направил истцу электронное письмо с уведомлением об объеме продаж товара и количестве нереализованного товара, подлежащего обратному выкупу.

Позднее ООО «Ф.» обратилось в арбитражный суд с иском о взыскании 11 787 346 руб. 90 коп. основного долга.

ООО «Т.», в свою очередь, заявило встречное исковое требование об обязании поставщика:

  • осуществить обратный выкуп товара, не реализованного покупателем, на указанную сумму, а также
  • заключить двустороннее соглашение о зачете встречных однородных требований в отношении первоначального требования по оплате нереализованного товара на данную сумму.

Суд пришел к выводу: «…из буквального содержания п. 4.4.4 договора и приложения 3 к нему ясно вытекает, что покупателю предоставлено право требовать от продавца обратного выкупа товара только в строго определенный срок.

Поставка продукции была произведена в период с 23.08.2011 по 02.09.2011, следовательно, срок, в течение которого ответчик мог воспользоваться своим правом требовать обратного выкупа, истек по каждой партии товара в период с 28.11.2011 по 07.12.2011. Поскольку покупатель своим правом в установленный договором срок не воспользовался, он обязан оплатить поставленный ему товар».

Суд отказал в удовлетворении встречного иска и взыскал с покупателя задолженность за полученный товар (постановление ФАС Московского округа от 10 июля 2013 г. по делу № А40-47493/12-34-393).

Если опцион не будет содержать срок для акцепта и иное не вытекает из существа договора или обычаев, то такой срок будет считаться равным одному году (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ).

4. Размер платы или иного встречного предоставления (опционная премия)

Предоставление опциона на заключение договора по умолчанию возмездно – оно предполагает плату или другое встречное предоставление.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора об опционной премии

«За приобретение права купить акции на условиях, предусмотренных настоящим соглашением, покупатель уплачивает продавцу премию в размере _______ руб.».

В то же время стороны могут закрепить безвозмездность такого предоставления, так как пункт 1 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ содержит оговорку «если иное не предусмотрено соглашением». Причем данное условие можно установить и между коммерческими организациями.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о безвозмездности опциона

«Право купить акции на условиях, предусмотренных настоящим соглашением, предоставляется покупателю безвозмездно».

5. Судьба платежа по опциону в случаях заключения договора и отсутствия акцепта

По умолчанию платеж по опциону:

  • не засчитывается в счет платежей по договору, который будет заключен на основании безотзывной оферты, и
  • не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о невозврате опционной премии

«Покупатель в случае своего отказа от опциона на покупку и/или нереализации опциона на покупку в течение срока реализации опциона, а также при несоблюдении иных условий опциона на покупку теряет право на возврат опционной платы».

В то же время пункт 3 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ, в котором указаны данные правила, содержит оговорку «если опционом на заключение договора не предусмотрено иное». То есть стороны вольны указать в опционе, что платеж по нему идет в зачет платежей по будущим договорам, а в случае их незаключения – подлежит возврату.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о возврате опционной премии

«Продавец в случае отказа покупателя от опциона на покупку и/или нереализации опциона на покупку в течение срока реализации опциона обязан вернуть покупателю опционную плату».

См. также Когда держатель опциона может потребовать возврата опционной премии.

6. Возможность уступки прав по опциону (дальнейшей продажи опциона)

По общему правилу права по опциону могут быть уступлены другому лицу. Однако иное может быть предусмотрено соглашением сторон или вытекать из его существа (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ). То есть если продавец опциона не согласен вступать в договорные отношения с неизвестным ему третьим лицом, то на это необходимо указать в договоре».

Записи созданы 2145

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Похожие записи

Начните вводить, то что вы ищите выше и нажмите кнопку Enter для поиска. Нажмите кнопку ESC для отмены.

Вернуться наверх